资管业务年度核查将全覆盖 业务违规料被叫停一年

    证券时报记者 李东亮 桂衍民

　　券商和基金公司需要注意了，从现在起别再侥幸自家资管业务没被抽查。因为今年年度核查将全覆盖，谁都不例外。而且对业务违规将从严处理，以后资管业务违规或会直接暂停新增资管业务一年。

　　这是上周五在郑州召开的“资产管理业务座谈会”上透露的主要信息。证监会主席助理张育军出席并发表讲话，来自券商、基金行业的200家机构的董事长或总裁参加了该座谈会。

　　业务违规料被叫停一年

　　证券时报记者从一位与会代表处获悉，在“资管业务座谈会”上，证监会主席助理张育军表示，证监会及派出机构将加大加强资管业务核查范围和核查力度，未来资管业务违规将从严处理。

　　证监会在会上通报了今年二季度对6家证券公司资管业务的抽查情况。据悉，这6家公司几乎都存在程度不同的违规行为。

　　其中，中信证券和华泰证被监管部门要求整改，其他4家公司则被监管谈话。

　　对于基金公司及基金公司子公司的资管业务，监管部门在会上也以举例形式点名了一批公司。证监会特别提示，这些公司也存在不同程度的违规问题，尤以基金子公司最多。有些问题虽然尚存争议，证监会相关部门也在研究之中，但也应引起行业高度重视。

　　一位与会的证券公司总裁透露，在谈及违规案例和八条底线时，证监会相关负责人表示，目前证监会相关部门对证券公司、基金公司资管业务违规行为的处罚顶多是暂停3个月或1个月新产品的报备，未来有些违规行为可能就直接暂停新增业务一年。

　　根据证监会相关行政规定，证券公司、资产托管机构、推广机构出现资管业务违规的，根据不同情况，证监会将依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。

　　据了解，最近几年，证监会对出现违规的证券公司、资产托管机构、推广机构，通常采取的监管举措主要是内部监管谈话、出具警示函、勒令整改。而暂停业务的监管举措并未多用。

　　而且，在有限几次的暂停新增资管业务处罚上，基本限于暂停1个月或暂停3个月，暂停新增资管业务一年的尚无案例。

　　年度核查将全覆盖

　　一位与会的基金公司代表透露，证监会表示，从今年三季度开始，资管抽查范围拓宽、核查力度将加强，全年抽查范围将覆盖全部的资管机构，含券商资管、基金资管和资管子公司。

　　据悉，证监会今年一季度抽查了10家资管机构，二季度抽查了6家，而目前拥有资管资格的机构共有200余家。照此计算，今后两个季度，证监会每一个季度的抽查家数将在90家左右，力度空前。

　　“个人感觉是，证监会现在对这几年资管规模高速发展也是心存担忧。在大环境并不乐观的背景下，不想出现不可控的风险。”一位与会代表分析，尤其是现在社会及舆论对以信托为代表的兑付风险事件、债券违约事件关注非常高，稍有不慎都可能出现不可想象的后果。

　　与此同时，证监会还对资管专项会议做了部署，今后的资管专项会议将按季度召开，一个季度结束后就召开一次例行会议。将对行业发展进行总结和思考、对前期备案产品中出现的问题进行通报和探讨。

　　证监会最后强调，当前资管业务风险的形势正发生微妙变化，违规事件呈现高发状态，各资管机构需高度重视，证监会及派出机构将加强执法检查力度，对违法违规保持高压态势，牢牢守住“八条底线”。